发布时间：2025-12-12 编辑：海南海药
据了解，一些不法分子抓住投资者对北交所、新三板市场的关注，编造新三板挂牌公司即将“转板上市”、股价迎来暴涨的噱头，甚至作出“上市失败就回购”的承诺，诱导投资者高价购买新三板股票，涉嫌构成非法公开发行股票行为。
经广东证监局核查发现，2020年以来，辖区某新三板挂牌公司实控人，委托中介寻找投资者受让其所持有的公司股份，中介通过QQ群、直播间等方式向投资者宣传企业发展前景良好、即将登陆精选层并转板上市，持股将有高额收益等利好，吸引不符合投资新三板条件的投资者通过认购合伙企业份额、由合伙企业购买公司股票的方式间接持有公司股票，涉及投资者众多且涉案金额巨大，相关违法线索已移送公安机关处理。
针对非法销售新三板股票利诱性、欺骗性、反复性等特点，在中国证监会的统一部署下，广东证监局常态化开展整治行动，抓紧抓实日常监管各项工作，明确要求挂牌公司关注股票异动情形，严格履行信息披露义务，切实增强合规意识；督促主办券商勤勉尽责，持续跟踪挂牌公司主要股东的股份变动及股票交易等情况。筑牢严监管氛围，及时对异常行为线索开展核查，对挂牌公司董监高及股东进行约谈，并将线索及时移送公安。辖区1起非法推介销售新三板股票案件中，12名涉案人员因构成非法吸收公众存款罪被法院判处有期徒刑、罚金等刑事处罚，有效打击了非法销售新三板股票违法行为，维护正常交易秩序。
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（转自：广东证监局）
